Hai người bị phạt vì sử dụng 164 tài khoản để thao túng cổ phiếu PDR

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa có quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Phương Thảo và ông Phan Thành Tâm. Mỗi cá nhân bị phạt 1,5 tỷ đồng do có hành vi thao túng thị trường chứng khoán.

Cụ thể, trong khoảng thời gian từ ngày 15/8/2022 đến ngày 9/12/2022, bà Thảo và ông Tâm đã sử dụng 164 tài khoản để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu của CTCP Phát triển Bất động sản Phát Đạt (HoSE: PDR) giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu PDR.

Tuy nhiên, UBCK không ghi nhận khoản thu trái pháp luật của 2 cá nhân này dựa trên kết quả kiểm tra và tính toán.

Ngoài phạt hành chính, UBCK cũng cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm kể từ ngày 24/3 đối với bà Thảo và ông Tâm.

Hai cá nhân này đồng thời bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trong 2 năm.

Cũng theo quyết định xử phạt, UBCK đã phát hiện 22 cá nhân cho ông Tâm mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng kể trên trong giai đoạn từ ngày 15/8/2022 đến ngày 9/12/2022 đối với mã cổ phiếu PDR.

Với hành vi này, 22 cá nhân kể trên bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong vòng 9 tháng theo quy định. Kết quả kiểm tra chưa có cơ sở để xác định 22 cá nhân có số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm.

Ngoài ra, UBCK đã ban hành quyết định về việc áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 22 cá nhân nêu trên.

Theo đó, 22 cá nhân cũng bị cấm giao dịch chứng khoán trong vòng 2 năm, kể từ ngày 24/3. Đồng thời, các cá nhân này bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn hai năm, kể từ ngày 24/3.