Dragon Capital bị phạt 137,5 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, Quỹ đầu tư Chứng khoán năng động DC (quỹ DC) thuộc quản lý của Dragon Capital, là tổ chức liên quan với ông Lưu Đức Khánh - Chủ tịch Ban đại diện quỹ DC đồng thời là Phó Chủ tịch Hội đồng quản trị Ngân hàng TMCP Phát triển Thành phố Hồ Chí Minh (Mã: HDB).
Theo quy định, Dragon Capital thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin thay cho quỹ DC. Tuy nhiên, Dragon Capital đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch đối với các giao dịch sau của quỹ DC
Ngày 14/10/2021, quỹ DC mua 200.000 cổ phiếu HDB. Ngày 26/10/2021, quỹ DC mua 100.000 cổ phiếu HDB. Tháng 11/2021, quỹ DC đã giao dịch 450.000 cổ phiếu HDB. Ngày 02/12/2021, quỹ DC mua 150.000 cổ phiếu HDB. Tháng 4/2022, quỹ DC bán 400.000 cổ phiếu HDB. Ngày 24/05/2022, Quỹ DC bán 200.000 cổ phiếu HDB.
Trường hợp Angimex, doanh nghiệp gạo bị phạt 80 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
